前言：當前，煙草行業改革發展面臨著控煙呼聲、專賣體制、內部和諧和國際競爭“四大壓力”和“卷煙上水平”新的戰略任務，煙草專賣如何加強市場監管，充分利用好互聯網、大數據、云計算等新技術，持續提升專賣監管的標準化、規范化、精準化水平，進一步凈化煙草市場環境是亟待解決的問題。目前，華寧縣局APCD系統預警信息案件命中率與全市先進單位相比，存在較大的差距。對此，我小組以當前APCD系統框架為主線，分析APCD系統預警指標庫中的27個預警指標，減少無效預警量，提高APCD預警任務案件命中率，提升監管效率。

名詞解釋：案件命中率：是指在APCD檢查中查獲的案件情況，即專賣人員通過檢查APCD系統自動生成的預警信息時所查獲的案件占比情況。

案件命中率= APCD檢查中查獲的案件數/所有APCD檢查任務數*100%。

背景：2020年全國煙草專賣管理、法規體改、規范管理電視電話會議上，專賣司司長陸捷強調：各地市級局要切實擔當起市場監管改革創新的主體責任，提高“雙隨機、一公開”質量，提升APCD重點監管能力，實現執法信息公開透明，監管事項的全覆蓋和監管過程可追溯、不斷提升市場監管的標準化、規范化、精準化。

《國家煙草專賣局辦公室關于進一步做好市場監管有關工作的通知》（國煙辦綜[2020]31號）和省局相關文件精神要求：各地市級局要切實擔當起市場監管改革和創新的主體責任， 準確應用專賣監管信息系統相關模塊，強化利用APCD工作法提高重點監管能力，不斷完善市場監管系統。

2021年全國煙草專賣管理工作電視電話會議上，專賣司司長王志勇強調：要加強專賣內部監督管理，始終保持打假打私高壓態勢，構建新型市場監管機制，加大電子煙監管力度，持續提升許可管理和服務水平，加強專賣隊伍和信息化建設，確保構建監管全覆蓋、全國一盤棋、全數據驅動的煙草專賣監管新格局邁好第一步、見到新氣象。

APCD預警系統通過從專賣、營銷、物流三個系統里采集數據與預警指標庫里的27個全省APCD預警指標進行分析形成預警任務，讓專賣執法人員帶著問題上市場、有針對性地開展市場檢查，迅速發現有效案件線索，查處違法違規行為，提高專賣管理檢查人員工作水平和工作效率，更好地維護煙草零售市場秩序。

在現實的APCD系統預警任務里，由于銷售情況波動類的13個指標在不改變系統規則的前提下是不可調控的，而另外14個必查類指標的產生普遍在于零售戶對煙草專賣的相關的法律法規不熟悉，不能做到規范誠信經營，有意或無意間觸發一些無效預警，導致專賣檢查人員的工作強度增大，案件命中率降低。

? 縣級局實際現狀：

云南省玉溪市煙草專賣局2020年度的APCD預警任務案件命中率進行分析統計，并繪制折線圖。（數據來源：云南省煙草專賣市場監管平臺）

云南省玉溪市2020年度APCD預警任務考核評價排名

玉溪市各縣（區、市）局2020年度APCD預警任務案件命中率折線圖

結論：由以上圖表可以看出，華寧縣局2020年度案件命中率為6.57%，低于全省平均水平9.49%，同時也低于全市案件命中率排名第一的元江縣局。因此，小組決定開展本次活動，以提高華寧縣局煙草專賣案件命中率。

現狀調查：

1.APCD預警指標庫的調查

1.1.預警指標說明-營銷類

1.1.1.訂貨數量同比波動（國家局指標、大理指標/周期/月、季度）：一段時期內零售戶訂貨數量同比小于等于-50%或大于等于150%。數據來源：數據中心提供的訂單信息。

計算公式：（月訂貨總量-上年同期月訂貨總量）/上年同期月訂貨總量×100%;（季訂貨總量-上年同期季訂貨總量）/上年同期季訂貨總量×100%。

1.1.2.訂貨金額同比波動（國家局指標、大理指標/周期/月、季度）：一段時期內零售戶訂貨金額同比小于等于-50%或大于等于150%。數據來源：數據中心提供的訂單信息。

計算公式：（月訂貨總金額量-上年同期月訂貨總金額）/上年同期月訂貨總金額×100%；（季訂貨總金額-上年同期季訂貨總金額）/上年同期季訂貨總金額×100%。

1.1.3.條均值同比波動（國家局指標/周期/月、季度）: 一段時期內零售戶訂貨條均值同比小于等于-30%或大于等于30%。數據來源：數據中心提供的訂單信息。

計算公式：（月訂貨條均價-上年同期月訂貨條均價）/上年同期月訂貨條均價×100%；（季訂貨條均價-上年同期季訂貨條均價）/上年同期季訂貨條均價×100%。

1.1.4.重點品牌訂貨量同比波動（省局指標/周期/月、季度）：一段時期內零售戶重點品牌訂貨量同比小于等于-50%或大于等于150%。數據來源：數據中心提供的訂單信息、重點品牌信息。

計算公式：（品牌月訂貨總量-上年同期該品牌月訂貨總量）/上年同期該品牌月訂貨總量×100%；（品牌季訂貨總量-上年同期該品牌季訂貨總量）/上年同期該品牌季訂貨總量×100%

注：重點品牌是云煙(紫)、云煙(軟珍品)、玉溪(軟)、紅河(硬88)、紅塔山(硬經典)、紅河(軟甲)、紅河(硬甲)……

1.1.5.訂貨數量環比波動?（國家局指標、大理指標/周期/月、季度）：一段時期內零售戶訂貨數量環比小于等于-50%或大于等于150%。數據來源：數據中心提供的訂單信息

計算公式：（月訂貨總量-上期月訂貨總量）/上期月訂貨總量×100%；（季訂貨總量-上同期季訂貨總量）/上期季訂貨總量×100%。

1.1.6.訂貨金額環比波動?（國家局指標、大理指標/周期/月、季度）：一段時期內零售戶訂貨金額環比小于等于-50%或大于等于150%。數據來源：數據中心提供的訂單信息。

計算公式：（月訂貨總金額量-上期月訂貨總金額）/上期月訂貨總金額×100%；（季訂貨總金額-上期季訂貨總金額）/上期季訂貨總金額×100%。

1.1.7.條均值環比波動（國家局指標）：一段時期內零售戶訂貨條均值環比小于等于-30%或大于等于30%。數據來源：數據中心提供的訂單信息。

計算公式：（月訂貨條均價-上期月訂貨條均價）/上期月訂貨條均價×100%；（季訂貨條均價-上期季訂貨條均價）/上期季訂貨條均價×100%。

1.1.8.重點品牌訂貨量環比波動（省局指標/周期/月、季度）：一段時期內零售戶重點品牌訂貨量環比小于等于-50%或大于等于150%。數據來源：數據中心提供的訂單信息。

計算公式：（品牌月訂貨總量-上期該品牌月訂貨總量）/上期該品牌月訂貨總量×100%；（品牌季訂貨總量-上期該品牌季訂貨總量）/上期該品牌季訂貨總量×100%。

注：重點品牌是云煙(紫)、云煙(軟珍品)、玉溪(軟)、紅河(硬88)、紅塔山(硬經典)、紅河(軟甲)、紅河(硬甲)……

1.1.9.訂貨數量類比波動?（國家局指標、大理指標/周期/月、季度）：一段時間內零售戶訂貨數量與同類型（業態、入網類型、檔位）客戶平均值比小于等于-50%或大于等于150%。數據來源：數據中心提供的訂單信息。

計算公式：（月訂貨總量-同類戶平均月訂貨總量）/同類戶平均月訂貨總量×100%；（季訂貨總量-同類戶平均季訂貨總量）/同類戶平均季訂貨總量×100%。

1.1.10.訂貨金額類比波動（國家局指標、大理指標/周期/月、季度）：一段時間內零售戶訂貨金額與同類型（業態、入網類型、檔位）客戶平均值比小于等于-50%或大于等于150%。數據來源：數據中心提供的訂單信息。

計算公式：（月訂貨總金額量-同類戶平均月訂貨總金額）/同類戶平均月訂貨總金額×100%；（季訂貨總金額-同類戶平均季訂貨總金額）/同類戶平均季訂貨總金額×100%。

1.1.11.條均值類比波動（國家局指標/周期/月、季度）：一段時間內零售戶訂貨條均值與同類型（業態、入網類型、檔位）客戶平均值比小于等于-30%或大于等于30%。數據來源：數據中心提供的訂單信息。

計算公式：（月訂貨條均價-同類戶平均月訂貨條均價）/同類戶平均月訂貨條均價×100%；（季訂貨條均價-同類戶平均季訂貨條均價）/同類戶平均季訂貨條均價×100%。

1.1.12.重點品牌訂貨量類比波動（省局指標/周期/月、季度）：一段時期內零售戶重點品牌訂貨量與同類型（業態、入網類型、檔位）客戶平均值比小于等于-50%或大于等于150%。數據來源：數據中心提供的訂單信息、重點品牌信息。

計算公式：（品牌月訂貨總量-同類戶平均該品牌月訂貨總量）/同類戶平均該品牌月訂貨總量×100%；（品牌季訂貨總量-同類戶平均該品牌季訂貨總量）/同類戶平均該品牌季訂貨總量×100%。

注：重點品牌是云煙(紫)、云煙(軟珍品)、玉溪(軟)、紅河(硬88)、紅塔山(硬經典)、紅河(軟甲)、紅河(硬甲)……

1.1.13.重點品牌訂貨量平均值波動?（省局指標/周期/月、季度）：一段時期內零售戶重點品牌訂貨量與平均值比小于等于-50%或大于等于150%。數據來源：數據中心提供的訂單信息、重點品牌信息

計算公式：（品牌月訂貨量-上年平均該品牌月訂貨量）/上年平均該品牌月訂貨量×100%；（品牌季訂貨量-上年平均該品牌季訂貨量）/上年平均該品牌季訂貨量×100%

注：重點品牌是云煙(紫)、云煙(軟珍品)、玉溪(軟)、紅河(硬88)、紅塔山(硬經典)、紅河(軟甲)、紅河(硬甲)……

1.2.預警指標說明-證件類：

1.2.1.負責人籍貫核查（國家局指標/周期/月）：法人戶籍為江西、浙江、湖南、四川的零售戶每個月按照一定比例推送一次檢查任務給片區負責人進行核查。數據來源：零售戶許可證信息。

根據行政區劃代碼與身份證號碼區分出江西(4382)、浙江(2225)、湖南(5746)、四川(5580)戶籍的零售戶……

1.2.2.上月有犯案記錄連鎖經營戶核查（國家局指標/周期/月）：同一法人（個體戶）持多證的個體戶，若一個證有違法情況，則將該法人名下的所有零售證推送到片區負責人進行核查。數據來源：1、根據行政案件當事人、同案人的身份證、許可證等信息；2、大要案的當事人、駕駛員身份證等信息。

若發現許可證表中的個體戶一個許可證號或身份證有違法情況，則提取該法人下的所有零售戶。

1.2.3.新辦證6個月未訂貨戶（國家局指標/周期/月）：新辦證6個月未訂貨的零售戶核查。數據來源：許可證信息與訂單信息。

新入網零售戶辦證后6個月還沒有訂貨記錄的客戶

1.2.4.連續6個月未訂貨戶（國家局指標、省局指標/周期/月）：連續6個月未訂貨零售戶的核查。數據來源：許可證信息與訂單信息。連續六個月未訂貨的零售戶（排除新入網）

1.2.5.責令整頓、停業戶核查（國家局指標/周期/月）：上個月責令停業的零售戶，下個月核查。數據來源：許可證申請信息。

上個月責令整頓、停業的零售戶(申請狀態為責令停業或整頓)并且(是已受理)并且(審批狀態不是拒絕審批)。

1.2.6.登記事項符合復查（大理指標/周期/季度）：經營主體、經營地址不符或發生改變，未重新申領煙草專賣零售許可證的；使用涂改、偽造、變造煙草專賣許可證的；買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓的煙草專賣許可證。數據來源：專賣通檢查信息。

? ?上個季度專賣通檢查項6、7、8項有扣分的零售戶

1.2.7.停業到期戶未訂貨核查（國家局指標/周期/月）：停業到期并恢復營業應訂未訂貨的零售戶核查。數據來源：許可證申請為恢復營業、銷售訂單信息、訂貨日程信息。

上月恢復營業，上月未訂貨零售戶（例如：6月份預警，查詢4月份恢復營業，5月份未訂貨零售戶）。

1.3.1.預警指標說明-市管類（周期/月）

1.3.2.舉報零售戶核查（大理指標）：前3個月被舉報過2次及以上零售戶核查。數據來源：舉報投訴的零售戶。

每月分析前3個月被舉報過兩次及以上的零售戶

1.3.3.情報信息分析（大理指標）：情報信息分析，二、三、四級網格處理，法人（負責人）姓名、許可證號、經營地址、客戶名稱、異常情況說明（1、售假。2、售私。3、售非。4、其他。）或無證戶登記。數據來源：市場走訪

1.3.3.訂貨不完整戶核查（國家局指標、大理指標）：上月訂貨不完整率大于等于50%的零售戶核查。數據來源：數據中心提供的訂貨日程信息、訂單信息。

計算公式：100×（上月訂貨日程數-上月訂貨次數）/上月訂貨日程數。

1.4.預警指標說明-案件類（周期/月）

1.4.1.在轄區外違法本地反查（省局指標）：本區縣零售戶在外地區縣法的核查。數據來源：案件信息、涉案人員信息、許可證信息。

將在外區縣查獲到的犯案零售戶下發到該零售戶片區負責人（例如楚雄的零售戶到在大理犯案被查到，則楚雄片區負責人需要反查該零售戶）。

1.4.2.真煙流入流出戶核查（國家局指標）：真煙案件中32位碼對應的流出真煙零售戶，真煙案件（行政案件、大要案件）涉及到流入流出的零售戶。數據來源：國家局下行的32位碼信息、真煙案件信息。

國家局真煙32位碼對應的零售戶的真煙流出核查，真煙案件（行政案件、大要案件）涉及到流入的零售戶。

1.4.3.涉案零售戶復查（國家局指標、大理指標）：上個月有違法記錄的零售戶復查。數據來源：行政案件與大要案信息。

將對前上個月行政案件與大要案查獲到的零售戶進行核查。

1.4.4.特殊籍貫涉案零售戶復查（國家局指標）：根據行政區劃代碼與身份證號碼區分出江西、浙江、湖南、四川戶籍的歷史犯案(大要案、行政案件)零售戶(倒推3個月)。

由以上資料可以看出，全省APCD預警指標有27個，指標周期分為月與季度，其中證件類7個、營銷類13個、案件4個、市管類3個，必查類指標14個，波動類13個（如果是季度則有26個），預警指標覆蓋面較廣。

? 2.云南省玉溪市華寧縣煙草專賣局2020年1-12月份的APCD預警任務案件命中率調查

查閱云南省煙草專賣市場監管平臺，統計華寧縣局2020年1-12月份的APCD預警指標案件命中率情況，如下表所示。

2020年1-12月份APCD預警任務數及查獲案件數

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? ?由以上數據可以看出，2020年度APCD預警任務未成案數為725個，查獲案件數為51個；2020年度的案件命中率為6.57%。

3.指標中查獲案件命中率情況調查

華寧縣煙草專賣局2020年預警指標生成APCD任務及查獲案件數統計

?

?

由以上數據可以看出，營銷類指標預警下發的任務數占總任務數的89.38%，但查獲案件數僅7個；案件類指標預警下發的任務數占比次之，但查獲案件數為0；市管類指標查獲的案件數最多，47個案件查獲數均為情報信息分析（月）預警任務，但市管類指標僅占總任務數的1.92%。

4.營銷類預警指標調查

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營銷類預警指標涉及訂貨數量、訂貨金額、條均值、重點品牌訂貨量、重點品牌訂貨量平均值幾個方面，并按同比、類比、環比波動進行劃分?？蛻粲嗀浗痤~、數量、條均值、重點品牌等指標主要受卷煙投放策略、客戶分類定檔、區域經濟發展、客戶增減波動、流動人口波幅、季節銷售規律、民間婚喪嫁娶、客戶突發變故等諸多因素影響，其造成的無效預警量過多。

5.玉溪市行業先進水平調查

玉溪市下轄各縣（區、市）局的APCD預警任務案件命中率情況進行分析統計，結果如下表所示。

對標先進縣局

經過對標先進單位，發現玉溪市行業階段案件命中率的最佳水平為11.3%。

結論：綜上所述，預警指標生成任務中未生成查獲案件數占總任務數的93.43%，因此，無效預警量任務數多是問題的主要癥結。

設定目標：

根據現狀調查中的實際情況、玉溪市行業先進水平和能力，結合本廠實際工作情況，經過綜合論證，將無效預警任務數多的問題解決20%，煙草專賣案件命中率可提升：6.57%*（1-93.43%*20%）=5.34%，即達到了行業的先進水平，即確定活動目標為：6.57%+5.34%=11.91%，將煙草專賣案件命中率由2020年的6.57%提高至11.91%以上。

原因分析：

圍繞著“無效預警任務數多”這個癥結，開展頭腦風暴，利用關聯圖找出可能影響預警成安率的6個末端因素。

確定主要原因：

根據關聯圖中的6個末端因素進行要因確認。

確認一：缺少相應的考核制度

確認二：專賣技能培訓不足

確認三：執法人員配備不足

確認四：轄區內零售戶分散

確認五：專賣、銷售、物流聯合機制不健全

確認六：法律法規宣傳深度不夠

通過問卷調查、查閱資料、調查分析等方法，小組成員對6個末端因素進行了一一確認，共確認出2個末端因素為要因：一是法律法規宣傳深度不夠。二是專賣、銷售、物流聯合機制不健全。

制定對策：

制定對策。針對以上兩項要因，集思廣益結合實際情況提出解決問題的思路和方法，并進行整理歸納，形成對策制定樹狀圖。

制定對策實施表

對策實施：

實施一：制作法律法規定期宣傳計劃

結論：對策實施完后，零售戶對煙草專賣法律法規的的認知率整體提高了16.8%，達到了81%，目標實現。

實施二：構建專賣、營銷、物流三部門聯動服務管理機制

1.形成專銷聯動工作機制

2.明確工作內容，確定專銷聯動服務管理工作流程

3.階段性檢查

對策實施完后，抽查了對策實施前后的APCD預警任務數進行了對比

結論：對策實施完成后，APCD預警任務數降低了86個任務數，降幅為37.55%，無效預警任務數減少，目標完成。

效果檢查：

（一）目標值檢查

所有對策實施完畢后，經過一段時間的運行，小組成員對2021年1-12月份APCD預警任務案件命中率進行了目標值檢查，具體數據如下表所示。

2020-2021年1-12月份APCD預警任務數及生成案件數情況統計表

根據以上數據，結合活動前案件命中率、活動目標值數據繪制如下柱狀圖。

從以上數據可以看出：2021年APCD預警任務數減少，生成案件數增加，案件命中率提升至13.28%，課題目標完成！

（二）癥結解決程度

?

從以上圖表可以看出：2021年度，APCD預警指標生成任務數降低至914條，對比課題前的生成任務數，無效預警數降低了1949條，降幅為68.08%，癥結解決程度明顯。

（三）附加成效展示

按照每個預警任務檢查平均耗時0.5小時，課題后平均每月縮減預警檢查耗時（65-40）*0.5=12.5小時。

工作效率提高（65-40）∕40*100%=6.25%

對策實施后，時間節約了，工作效率提高了，發揮出了專賣、銷售、物流三部門的整體效能，突出服務效果，產生管理效益,為企業健康穩步發展夯實基礎。

鞏固措施：

（一）措施標準化

為鞏固本次活動效果，小組將對策進行了標準化，并組織專賣、銷售、物流三部門召開會議進行學習。

工作流程圖解析：

1.市場稽查員定期或不定期向卷煙客戶經理、卷煙配送員通報所管轄片區內部監管和零售戶許可證管理工作情況，并就存在的問題提出具體建議與措施。

2.客戶經理定期向所管片區市場稽查員通報卷煙營銷和零售戶許可證使用情況情況，及時把市場走訪中發現的一些違規經營情況反饋給市場稽查員，由專賣管理人員跟蹤排查，對卷煙違法違規行為進行打擊。

3.卷煙配送員定期或不定期向市場稽查員通報配送過程中零售戶不再經營卷煙零售業務、證人不符、證址不符等現象,反饋經營波動性較大的卷煙零售戶，及一些違法違規的相關信息情況，由專賣管理人員跟蹤排查,對卷煙違法違規行為進行打擊。

4.三部門建立聯席會議制度，每月召開一次，及時相互反饋信息、協調溝通，重點協調解決轄區內存在的問題，互控互動、密切配合 。

總結及下一步打算：

在解決了煙草專賣案件命中率低的問題之后，對2021年1-12月份真煙流入流出核查（月）這一項指標的情況進行統計，發現2021年真煙流入流出戶核查的預警任務數為207個，占總任務數的比重最高，高達22.65%。因此，下一步將以《降低轄區真品卷煙非法流通率》為題繼續開展活動。

華寧縣局2021年度預警指標生成APCD任務數統計