煙草在線專稿　　行政處罰案卷是煙草專賣部門執(zhí)法工作中重要的組成部分，也是衡量辦案機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員法律素質(zhì)的客觀依據(jù)。但是傳統(tǒng)案卷的制作方式存在很多弊病，隨著信息化建設(shè)的加快，如何利用信息化手段提高執(zhí)法案卷的制作和利用水平，成為亟待解決的問題。本文在介紹目前行政處罰案卷制作過程中存在的問題的基礎(chǔ)上，著重分析如何利用信息管理系統(tǒng)提高行政處罰案卷的質(zhì)量，探索案卷制作、案卷信息利用以及案卷評(píng)查的新模式，從而提高依法行政的水平。　

　　一、當(dāng)前案卷制作過程中存在的問題

　　（一）　查找案件之間關(guān)聯(lián)性的效率較低。目前行政處罰案卷是由30余頁相關(guān)法律文書裝訂而成，想要查看相關(guān)案卷信息本就異常繁瑣，如果在今后一段時(shí)期出現(xiàn)與以前某個(gè)案件具有關(guān)聯(lián)性的案件，進(jìn)而需要查看當(dāng)時(shí)案卷的內(nèi)容，就必須查找被封存已久的卷宗，不僅耗時(shí)費(fèi)力，而且會(huì)影響案件查辦的時(shí)機(jī)。

　　（二）　案件定性不準(zhǔn)確。由于紙質(zhì)案卷制作的過程非常繁瑣，案件承辦人員經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一些錯(cuò)誤，例如所引用法律法規(guī)出現(xiàn)錯(cuò)誤；做出行政處罰所依據(jù)的法律法規(guī)的條款引用不具體、不明確；做出處罰的種類不清；罰款的額度不確定等問題。

　　（三）　處罰程序方面容易出現(xiàn)錯(cuò)誤。案件承辦人員在處理一般程序行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)審批手續(xù)而沒有履行，而是當(dāng)作簡(jiǎn)易程序，由執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)先行調(diào)查，再補(bǔ)辦立案審批表、先行登記保存批準(zhǔn)書等手續(xù)，導(dǎo)致案件處罰程序倒置。

　　（四）　運(yùn)用多種證據(jù)的能力欠缺。當(dāng)前紙質(zhì)案卷中所體現(xiàn)的證據(jù)，還僅僅局限于當(dāng)事人陳述、詢問筆錄、照片等這樣一類單一的證據(jù)類型，對(duì)視頻資料證據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)錄音資料證據(jù)等相關(guān)證據(jù)的運(yùn)用極少，影音類證據(jù)也無法收錄在紙質(zhì)案卷當(dāng)中，這樣就使得整個(gè)行政處罰案卷中證據(jù)的證明力非常單薄，在行政訴訟或行政復(fù)議中會(huì)導(dǎo)致我們處于被動(dòng)地位。

　　（五）　案卷歸檔、管理方面存在問題。主要問題有卷內(nèi)文書排列順序有誤，案卷裝訂不規(guī)范，案卷保存方式不當(dāng)導(dǎo)致案卷受潮或損毀，案卷歸檔不及時(shí)等。

　　（六）　案卷評(píng)查方式單一，滯后，不利于提高案卷質(zhì)量。當(dāng)前案卷評(píng)查方式比較固定，檢查部門在評(píng)查之前會(huì)提前公布參評(píng)案卷的范圍和條件，然后隨機(jī)抽選幾份案卷作為評(píng)查案卷。這種評(píng)查方式不但具有范圍上的局限性，而且會(huì)導(dǎo)致案件承辦人員對(duì)參評(píng)案卷進(jìn)行回爐加工甚至造假，降低了行政處罰案卷評(píng)查的實(shí)際作用。

　　二、構(gòu)建案卷信息管理系統(tǒng)的可行性

　　（一）　進(jìn)一步規(guī)避執(zhí)法漏洞。辦案流程需要經(jīng)過嚴(yán)格設(shè)計(jì)，一旦實(shí)行信息化管理，案件立案后，非經(jīng)法定程序、非因法定事由，任何人都不能擅自更改辦案環(huán)節(jié)。因此，執(zhí)法人員必須按程序辦案、按辦案流程進(jìn)行操作，這樣就能夠從源頭上根治程序違規(guī)的弊病。　此外，針對(duì)當(dāng)前案卷中證據(jù)使用單一的問題，系統(tǒng)支持視頻、圖片、錄音等各類證據(jù)的上傳和保存，增強(qiáng)了證據(jù)對(duì)處罰結(jié)果的證明力。

　　（二）　執(zhí)法水平將更高效。對(duì)于當(dāng)事人違法次數(shù)的認(rèn)定一直是困擾執(zhí)法人員的問題，通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中信息檢索功能，執(zhí)法人人員可以快速查閱該當(dāng)事人歷史違法次數(shù)以及每一次涉案金額等詳細(xì)信息，從而提高了案件辦理的效率。另一方面，以往案卷評(píng)查僅限于事后評(píng)查，缺少事前監(jiān)督和過程監(jiān)控，帶有明顯的評(píng)查滯后性。而利用該系統(tǒng)進(jìn)行案卷評(píng)查，則可以將評(píng)查工作利用系統(tǒng)工具設(shè)置在立案、調(diào)查取證、審批處理、證據(jù)提交等環(huán)節(jié)，為提前介入案卷評(píng)查提供了可能性。　

　　（三）　案卷管理會(huì)更簡(jiǎn)便。眾所周知，傳統(tǒng)紙質(zhì)案卷對(duì)紙張的消耗較大，制作方式也異常繁瑣。將紙質(zhì)文書轉(zhuǎn)換為具有等同法律效力的電子文檔，案卷制作將更加簡(jiǎn)便節(jié)能。此外，傳統(tǒng)紙質(zhì)案卷的保存條件要求較高，既要防止由人為因素造成的損毀和丟失，又要避免因環(huán)境因素造成的受潮和焚毀。相比之下，電子檔案擁有紙質(zhì)文書無法比擬的優(yōu)勢(shì)。

　　三、短期目標(biāo)

　　（一）　案件信息數(shù)字化。煙草專賣行政處罰案卷信息管理系統(tǒng)的建立，能夠?qū)崿F(xiàn)紙質(zhì)案卷的數(shù)字化轉(zhuǎn)換，將違法者基本信息、違法行為方式、勘驗(yàn)筆錄、詢問筆錄、照片、視頻等相關(guān)資料錄入信息管理系統(tǒng)，形成違法案件信息數(shù)據(jù)庫，從而構(gòu)建屬于煙草專賣行政主管部門專屬的違法案件信息大數(shù)據(jù)平臺(tái)。

　　（二）　案件審批流程化。依托煙草專賣行政處罰案卷信息管理系統(tǒng)建立全程網(wǎng)絡(luò)審批模式。根據(jù)現(xiàn)有的、規(guī)范性的審批流程，同時(shí)結(jié)合數(shù)字化案件信息和電子簽名功能，實(shí)現(xiàn)各級(jí)案件承辦人員均在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行審批。此外，系統(tǒng)中的案件信息對(duì)所有具有使用權(quán)限的人員公開，使得案件的承辦部門、法規(guī)部門、局領(lǐng)導(dǎo)之間能夠互相制約，有效地遏制了關(guān)系案、人情案的發(fā)生。

　　（三）　案卷制作規(guī)范化。煙草專賣行政處罰案卷信息管理系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)，將最大限度地減少案件承辦人員文字輸入量，系統(tǒng)中將建立文書元素共享機(jī)制，使文書中常用的詞條、法律法規(guī)等內(nèi)容可以被其他文書共享。此外，系統(tǒng)將根據(jù)國家局、省局頒布的文書制作標(biāo)準(zhǔn)格式進(jìn)行打印，免去格式不統(tǒng)一問題以及承辦人員排版的辛勞。

　　（四）　案卷管理電子化。煙草專賣行政處罰案卷信息管理系統(tǒng)將實(shí)現(xiàn)案卷電子化管理，案卷封面和卷內(nèi)目錄自動(dòng)生成。當(dāng)案件結(jié)案或者移交后，所有電子文書即刻歸檔保存至系統(tǒng)服務(wù)器，歸檔后任何人均無法改動(dòng)。

　　（五）　案卷評(píng)查網(wǎng)絡(luò)化。煙草專賣行政處罰案卷信息管理系統(tǒng)將為網(wǎng)上評(píng)查案卷創(chuàng)造條件。案件承辦人員要將所有的案卷材料都錄入或掃描上傳到系統(tǒng)中，執(zhí)法監(jiān)督部門可以在任何時(shí)間審核任一案卷，從而可以從更多環(huán)節(jié)入手發(fā)現(xiàn)更多的問題。