“現在辦公室里，大家討論‘這個操作合不合規’的次數，比聊天氣還多。”湖南中煙工業有限責任公司常德卷煙廠老員工蔡薇的一句感慨，道出了常德卷煙廠近年來在風控合規管理上的深刻變化。自“八五”普法啟動以來，常德卷煙廠錨定“有效化解存量風險、筑牢風險防范體系”兩條主線，創新探索“56544”風控合規一體化模式，將“強內控、防風險、促合規”的理念融入生產經營全過程，為企業高質量發展筑起一道堅實的法治屏障。

員工開展普法知識線上學習。劉科池 攝

破局：從“三張皮”到“一盤棋”

過去，常德卷煙廠的合規管理還面臨著不少“成長的煩惱”。彼時，工廠在合規管理中存在頂層設計系統性不足、內控、合規、風險管理體系“三張皮”，職能交叉重疊、重復監管等問題突出。如何破解這一難題？

改革的第一步，是打破體系壁壘。2022年，工廠整合分散在各部門的風險管理、合規管理等職能，成立法律事務與規范管理部，通過“機構整合 + 職能重置”實現權責統一。“以前查一個流程，相關部門可能各來一次，現在‘一審多效’，一次檢查覆蓋多項要求。”該部門負責人羅建波介紹，通過同步開展質量體系內審與重大風險專項檢查，重復管控環節大大減少，管理效率顯著提升。

筑基：“56544”框架的立體防線

在機構整合的基礎上，“56544”風控合規一體化框架逐步成型，如同一張精密的“防護網”，將風險防控的經緯編織得嚴絲合縫。

這一框架以五項原則為“根基”：堅持風險前置，將風險防范重點前移至重大決策環節，避免“亡羊補牢”；明確職責分工，讓每個部門、每個崗位都清楚“風險責任田”；守住風險底線，把風險管理嵌入工廠重大決策事項全過程；實施分層分類，針對不同業務領域制定差異化防控策略；注重風險嵌套，確保各環節風險防控無縫銜接。

圍繞六項目標為“骨架”：既聚焦確定風險控制目標、保障經營管理有效性等“基礎項”，也緊盯確保信息溝通、遵守法律法規等“關鍵項”，更兼顧制訂風險應對策略、落實發展戰略等“長遠項”，讓管控工作始終與企業發展同頻共振。

健全五項機制為“血脈”：結合監管要求和工作實際情況，明確了風險研判預警、決策評估、防控協同、考核問責和信息報告五項管理機制。通過定期召開大監督聯席會議，把風險管理、內部控制、法務管理、違規追責等職能拉通會商，實現風險防控鏈條橫向到邊、縱向到底。

在此基礎上，工廠著力提升四種能力：風險分析預判能力讓防控更精準，事件管控能力讓處置更高效，信息管理能力讓數據更鮮活，文化融合能力讓合規更深入；最終在風險責任、風險策略、風險機制、風險意識四個方面實現突破，構建起“預防-管控-處置-提升”的全鏈條管理體系。

落地：從“紙面上”到“實踐中”

“合規管理不能懸在空中，得讓員工看得懂、用得上。” 這是常德卷煙廠推進合規建設的共識。

針對安全、質量、環保、能源等領域，工廠全面梳理國家和行業層面的強制性規定，編制《常德卷煙廠法律法規和其他要求適用清單》。這份清單像一本“合規字典”，把分散在不同文件中的法規條文，轉化為覆蓋核心業務的統一指引。

合同管理環節，工廠將合規審查要求嵌入合同管理系統，起草、審查、審批、履約、歸檔全程在線完成，系統記錄留痕，關鍵節點強制把關；同步制定《合同審查要點清單》，減少人為疏漏，提高審查一致性。

生根：合規文化成“新風尚”

合規的“種子”要落地生根，離不開文化的“沃土”。常德卷煙廠摒棄“大水漫灌”式普法，精準滴灌、因材施教，讓合規理念融入日常。

工廠在憲法宣傳日開展普法活動。劉科池 攝

針對領導干部，工廠定制“應知應會法規清單”，述法制度成為干部述職的“必答題”。給一線員工推送普法短視頻，利用憲法宣傳日開展案例情景劇展演。實效是檢驗的標尺。通過年度合規性評價形成的“評價-整改-提升”閉環持續發力，近三年工廠重大風險事件發生率保持為零。

從“被動應付”到“主動防控”，從“部門職責”到“全員共識”，常德卷煙廠以“56544”模式探索出一條企業風控合規管理的新路徑。當“人人合規、事事合規”成為企業發展的底色，這套融合了系統思維、機制創新與文化培育的管理模式，為自身高質量發展筑牢了法治根基。